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美國證監會(SEC)

2018-06-04 14:21

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission,英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構,直接對國會負責,具有一定的立法和司法權。...

美國證監會(SEC)官方網站

 

美國證監會(SEC)的簡介

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission,英文縮寫SEC)是隸屬于美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構,直接對國會負責,具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

SEC英文全稱the U.S. Securities and Exchange Commission,美國證券交易委員會,美國證券交易監督委員會, 美國證監會。美國根據1934年《證券交易法》設立的負責美國證券業所有相關部門法規的監督和管理的機構,它的主要目的是為投資者提供最大的保護及最小的證券市場干預,設法建立一個投資信息系統,一方面促成投資者作出正確的投資選擇,引導投資方向;另一方面利用市場投資選擇把發行量低、超過市場資金供給承受能力的證券發行排斥于市場之外。

美國證監會(SEC)的職能

旨在監督一系列法規的執行,以維護證券發行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動,維護穩定的物價水平,配合聯邦儲備委員會以及其它金融監管機構,形成一個明確、靈活、有效的金融體系。

美國證監會(SEC)的構建

證券交易委員會由5名委員組成,委員會為證券交易委員會的最高決策機構,下設若干職能部門,他們都對委員會負責。為保持委員會的中立性,證券交易法第4條明確規定,同一黨派的委員不得超過3人。委員會由總統提名,經參議院同意后任命。委員會任期5年,任期屆滿后,可以連任。委員會通過決議應由委員會過半數同意。委員不得兼任任何職務,不得買賣證券或從事其他證券交易活動。證券交易委員會要受到總統、國會及法院的牽制。在行政方面,總統掌握著委員及任命主任委員的權力。一般情況下,新總統就職,主任委員都要自請離職。在財政預算上,證券交易委員會的財政預算要交于聯邦預算局審核同意編制,然后由總統關交國會、審議。證券交易委員會向聯邦最高法院提起上訴時,也應取得檢察長的同意。在司法控制方面,對證券交易委員會的行政處罰,被處罰的人可以向法院提起訴訟,請求司法裁決。所以,美國證券交易委員會才能擁有令人仰視的直接司法介入。

接受SEC監管的經紀商一覽

1、嘉盛集團

 

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