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香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

2018-06-04 14:32

香港證券及期貨事務監察委員會,英文全稱Securities and Futures Commission,簡稱“SFC”。...

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的官網

 

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的簡介

香港證券及期貨事務監察委員會,英文全稱Securities and Futures Commission,簡稱“SFC”。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC),是獨立于政府公務員架構外的法定組織,負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引,促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

1989年5月,隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》的制定,香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)即告成立。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的目標

證券及期貨事務監察委員會(SFC)是根據《證券及期貨事務監察委員會條例》(《證監會條例》)成立的獨立法定組織。《證監會條例》及另外九條涉及證券期貨的條例已合并成為《證券及期貨條例》。該條例自2003年4月1日起生效。證券及期貨事務監察委員會負責執行監管香港證券期貨市場的法例,同時亦有責任促進及協助這些市場的發展。

根據《證券及期貨條例》,證券及期貨事務監察委員會的法定規管目標是:

1、維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序;

2、提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解;

3、向投資于或持有金融產品的公眾提供保障;

4、盡量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為;

5、減低在證券期貨業內的系統風險;

6、采取與證券期貨業有關的適當步驟,以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的監管對象

1、證券交易

2、期貨合約交易

3、杠桿式外匯交易

4、就證券提供意見

5、就期貨合約提供意見

6、就機構融資提供意見

7、提供自動化交易服務

8、提供證券保證金融資

9、提供資產管理

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的監管方式

1、制定發牌準則,確保所有從業員都是獲準發牌的適當人選

2、審批牌照及備存持牌人公眾紀錄冊

3、發表守則及指引,使業界知悉證監會所要求的操守水平

4、監察持牌人的財政穩健性及遵守所有相關法例、守則、指引、規則及規例的情況

5、處理針對持牌人的失當行為而提出的投訴

6、就失當行為進行調查及采取行動

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的組織構架

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

如何在香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)上查監管?

第一步:打開香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的官網http://www.sfc.hk/sfc/html/TC/

 

第二步:點擊“中介團體、發牌及投資產品資料”——“持牌人及自動化交易服務記錄冊”。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/trading.html

第三步:點擊左側的“持牌人”

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/intermediaries/trading/licensed/licensed.html

第四步:點擊“名字搜索”,但是香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的網站不提供簡體文字的搜索,點擊下面的鏈接后,就可以用繁體進行搜索了。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

第五步:選中“中文名搜尋(請輸入繁體字)”——“全部公司”,輸入“英皇金融集團(香港)有限公司”,點擊“搜尋”。

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

第六步:查看監管信息

紅框中顯示的是牌照號,前面是英文名稱和中文名稱,點擊各個導航按鈕,這里都有新內容,投資者可以看到好多這家公司的監管情況。

http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/html/Corp_Details.jsp?charset=MS950&ceref=ACJ776&applNo=0002

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

如何在香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)進行投訴?

第一步:打開香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的官網

 

第二步:點擊“證監會簡介”—“投訴市場活動或中介人”

第三步:投資者仔細閱讀“投訴市場活動或中介人”的頁面,按照指導就可以進行投訴“投訴市場活動或中介人”的頁面:

 

第四步:填寫“網上投訴表格”,線上遞交

網上投訴表格:

 

或者第五步:將投訴內容傳真至00852-2524-3718

或者第六步:直接致電00852-亦可致電2840 9222,選取所需語言后按2,進行電話投訴,或者聯絡或約見香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的工作人員。

接受香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)監管的經紀商一覽

1、福匯(FXCM)

2、嘉盛集團

3、昆侖國際(KVB)

 

關鍵詞:

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